El 14 de agosto de 2019, la SEC renunció a Canaccord Genuity por violar la regla 15C2-11. La compañía acordó cambiar sus malos procedimientos y pagar una multa de $ 250,000. Lea el pedido (pdf).
La reciente demanda de la SEC contra el corredor y creador de mercado Spartan Securities trata sobre violaciones de 15c2-11. La SEC también propuso recientemente enmendar la Regla 15c2-11 para dificultar que las compañías que no están actualizadas presenten información financiera para ser listadas por los corredores.
Extractos del acuerdo:
Canaccord, que ha sido delegado a un oficial de cumplimiento, es responsable de obtener y revisar la información requerida bajo la Regla 15c2-11 y de completar y firmar el Formulario 211, incluida la firma electrónica del cliente designado en los registros. El oficial de cumplimiento no tenía experiencia comercial ni capacitación formal para realizar la revisión generalmente requerida, p. B. Capacitación relacionada con el análisis de títulos y otra información.
...
El oficial de cumplimiento generalmente ha incluido la firma electrónica del cliente nombrado en los registros del Formulario 211 de Canaccord sin tener una base razonable para suponer que las divulgaciones fueron correctas. Además, el oficial de cumplimiento generalmente entendió que el cliente nombrado por la compañía en realidad no había verificado el formulario antes de enviarlo.
...
Si bien los archivos fueron administrados por el oficial de cumplimiento en el departamento de cumplimiento de conformidad con la Regla 15c2-11, los distribuidores o el contratista designado por la compañía no podían acceder de forma independiente a los archivos sin solicitarlos al departamento de cumplimiento. Durante el período relevante, los operadores que tienen la intención de crear un mercado de valores rara vez, si es que alguna vez, han recibido o verificado la información requerida según lo dispuesto en las políticas y procedimientos de la Norma y Canaccord, y se han convertido en el principal designado por la empresa rara vez, si alguna vez, revisa o firma el Formulario 211
En una acción independiente el 21 de octubre de 2019, Canaccord Genuity acordó con FINRA (pdf) una aceptación, renuncia y aprobación (AWC) por violaciones de la regulación SHO en la comercialización de acciones OTC.
Copia del acuerdo de genuino Canaccord con partes interesantes destacadas por míDescargo de responsabilidad: no tengo posiciones en acciones mencionadas en esta publicación de blog. No tengo relación con las partes anteriores. Este blog contiene términos de uso que se incorporan a esta publicación como referencia. También encontrará todas mis renuncias e información allí.
Comentarios
Publicar un comentario