El nuevo año trae nuevas medidas de la SEC contra el "programa de fraude de microcaps".

Para aquellos a los que no les gusta el fraude de microcaps, 2020 comenzó con tres demandas judiciales relacionadas con la SEC y una queja penal asociada contra dos de las personas demandadas por la SEC.

Todos los casos se presentaron ante el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos en el sur de Nueva York. Los siguientes números de casos están vinculados a los archivos de casos en CourtListener.

Los tres procedimientos civiles:

Comisión de Bolsa y Valores contra Ulrik Debo (1: 20-cv-00006) queja (pdf) Comunicado de prensa de la SEC

Comisión de Bolsa y Valores contra Steve M. Bajic, Rajesh Taneja, Norfolk Heights Ltd., Fountain Drive Ltd., Island Fortune Global Ltd., Crystalmount Ltd., Wisdom Chain Ltd., SSID Ltd., Sure Might Ltd., Tamarin Investments Inc ., Kenneth Ciapala, Anthony Killarney, Blacklight SA, Christopher Lee MicKnight y Aaron Dale Wise (1: 20-cv-00007) queja (pdf) Comunicado de prensa de la SEC

Securities and Exchange Commission contra Kenneth Ciapala & Blacklight S.A. (1: 20-cv-00008) Queja (pdf) Comunicado de prensa de la SEC

Los procesos penales son: Estados Unidos contra Kenneth Ciapala, Ulrik Debo y Blacklight S.A. (1: 19-cr-00874) Comunicado de prensa de USAO

Debido a la forma en que PACER & CourtListener trata los asuntos penales, CourtListener tiene cuatro documentos diferentes (uno para cada acusado más uno para todos los acusados): 1: 19-cr-00874 -GBD - Todos los acusados1: 19-cr- 00874-GBD -1 - Ciapala, Kenneth 1: 19-cr-00874-GBD-2 - Debo, Ulrik 1: 19-cr-00874-GBD-3 - Blacklight, SA

El cargo (pdf) se presentó el 5 de diciembre de 2019 y se desveló el 2 de enero de 2020 después de que Ulrik Debo y Kenneth Ciapala fueran arrestados en el Reino Unido. Estados Unidos busca actualmente la extradición.

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Como siempre, los cargos son solo acusaciones hasta que se prueben en la corte.

Curiosamente, el comunicado de prensa de USAO incluye una cita del Director Adjunto del FBI William F. Sweeney, Jr.

“Como agente importante de los programas de manipulación del mercado, Blacklight, S.A., supuestamente permitió numerosas bombas y vertederos en seis años. Interrumpir a los orquestadores de actividades financieras ilegales es una prioridad para el equipo de fraude del FBI. Consideramos que los cargos de hoy contra Blacklight, su fundador y propietario principal, Kenneth Ciapala, y el co-conspirador Ulrik Debo son un paso importante en esta misión. "

Comunicado de prensa de USAO

Resumen del comunicado de prensa de USAO sobre las demandas:

Como se afirmó, CIAPALA y su compañía BLACKLIGHT y otros han conspirado al menos desde 2013 hasta diciembre de 2019 para defraudar al público inversionista al orquestar y facilitar la manipulación de varias acciones que se cotizan en bolsa comúnmente conocidas como "bombear y descargar" tener. Esquemas. La gran mayoría de las acciones que CIAPALA, BLACKLIGHT, DEBO y sus cómplices querían manipular eran acciones de centavo o microcap que se negociaban en los Estados Unidos en el mercado extrabursátil (OTC). Al llevar a cabo estos programas de bombeo y descarga, CIAPALA, BLACKLIGHT, DEBO y sus coconspiradores (i) acumularon en secreto la propiedad económica de todas o esencialmente todas las acciones de ciertas compañías cotizadas; (ii) comenzó a manipular el precio y la demanda de estas acciones, incluso mediante la divulgación de información materialmente falsa al público inversionista y mediante prácticas comerciales manipuladoras que inflaron artificialmente el precio de las acciones; y (iii) se venden desde sus posiciones secretamente acumuladas a valores inflados artificialmente a expensas del público inversor.

CIAPALA usó principalmente su compañía BLACKLIGHT para promover el programa de manipulación de acciones ayudando a otros participantes en el programa a disfrazar su titularidad real y el control sobre todas o sustancialmente todas las acciones de compañías cuyos valores querían manipular. CIAPALA solicitó a BLACKLIGHT que creara compañías nominadas que estaban registradas en nombre de varios terceros para mantener las acciones que en realidad eran propiedad y estaban controladas por los participantes del sistema. Con el fin de disfrazar sus intereses de propiedad, CIAPALA, BLACKLIGHT, DEBO y otras compañías generalmente han acordado estructurar las tenencias de estas compañías nominadas de tal manera que se garantice que ninguna de las compañías nominadas posea más del cinco por ciento de las acciones en circulación en una de las relevantes. Empresa posee.

CIAPALA también solicitó a BLACKLIGHT que abriera cuentas bancarias en nombre de estas compañías nominadas y que intercambiara acciones en estas compañías nominadas a través de varias cuentas de corretaje. CIAPALA ejerció derechos comerciales sobre las acciones de estas compañías nominadas a través de BLACKLIGHT, y CIAPALA instruyó a los corredores a hacer negocios en nombre de estas compañías nominadas para promover el esquema de manipulación de capital. Después de que CIAPALA, BLACKLIGHT, DEBO y otros en el programa obtuvieron el control de todas o esencialmente todas las acciones de una compañía, los participantes del programa manipularon el precio de las acciones y el volumen de negociación de la compañía. Esto se hizo típicamente a través de una campaña publicitaria y ciertas prácticas comerciales manipuladoras.

Con respecto a la campaña publicitaria, CIAPALA, BLACKLIGHT, DEBO y otros que participaron en el programa dieron como resultado la distribución de material publicitario al público inversionista, que contenía reclamos exagerados y a veces falsos sobre la compañía cuyas acciones querían manipular. Los participantes del programa ocultaron al público inversionista que estos materiales publicitarios fueron financiados y producidos siguiendo las instrucciones de aquellos que poseían y controlaban económicamente esencialmente todas las acciones de la compañía en cuestión, que era el tema de la promoción.

Para aumentar la demanda de los inversores y aumentar artificialmente el precio de las acciones, CIAPALA, BLACKLIGHT, DEBO y otros participantes han llevado a cabo actividades comerciales de manipulación para aumentar artificialmente el volumen de negociación y el precio de las acciones de los emisores cuyas acciones querían manipular. Esta actividad comercial manipuladora involucró intercambios comerciales, en los cuales los participantes del sistema provocaron que varias compañías nominadas que controlaban esencialmente intercambiaran entre sí para crear la apariencia incorrecta del volumen comercial y la demanda de acciones.

Comunicado de prensa de USAO

De acuerdo con la queja de la SEC (pdf) contra Ciapala & Blacklight S.A. Ciapala trabajó anteriormente en "EuroHelvetia Trust Co., SA (" EuroHelvetia "), una empresa de gestión de activos con sede en Ginebra, Suiza. EuroHelvetia proporcionó servicios de fraude de microcaps similares a los de Blacklight. "

Acciones involucradas en los programas

En la queja de la SEC contra Bajic et al. (Pdf) afirma que el grupo había vendido al menos 7,2 millones de acciones en Blake Insomnia Therapeutics (OTC: BKIT) valoradas en $ 7,2 millones a fines de mayo de 2017. Ninguna acción después de esta fecha se discute en la queja. Curiosamente, después de un cambio de nombre (por mercado OTC en junio de 2019), la SEC suspendió el mismo inventario, ahora conocido como Biohemp International (OTC: BKIT) durante dos semanas después de una bomba y un vertedero en la sala de calderas. No sé si alguien mencionado en estas quejas vendió acciones en esta acción de acciones o si es un nuevo accionista.

Otras acciones identificadas por la presentación ante la SEC (pdf) contra Bajic et al. son Pacificorp Holdings Ltd. (OTC: PCFP), Drone Guarder Ltd. (OTC: DRNG), VIBI, BLTO, GLBB y SPRN.

Solo se menciona una compañía en la queja de la SEC contra Ulrik Debo (pdf), Herbatech Life Inc. (OTC: EVTP). En la queja de la SEC (pdf) contra Blacklight S.A. y Kenneth Ciapala se menciona a otra compañía, EMS Find Inc. (era OTC: EMSF, ahora OTC: INTV).

Ninguna de las compañías cuyas acciones fueron supuestamente manipuladas fueron nombradas como demandadas en las demandas.

Descargo de responsabilidad: ninguna posición en una de las empresas mencionadas. Aaron Wise es un Nos conocimos y estuvimos juntos para cenar un par de veces hace más de 5 años; La última vez que sé que nos correspondimos por correo electrónico fue en 2013. No tengo ninguna relación con nadie más mencionado. Este blog contiene términos de uso que se incorporan a esta publicación como referencia. También encontrará todas mis renuncias e información allí.