El promotor de acciones Dino Paolucci recibe 7 años de prisión en acuerdo con la fiscalía

Los lectores veteranos de este blog probablemente recordarán The Bull Exchange y los sitios relacionados. Supuestamente robaron la lista de correo electrónico de AwesomePennyStocks y APS los demandó por eso en 2012. Ese caso fue MARKETING INTEGRALE CO. v. Roberson (4:12-cv-00880) en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Texas. Ver archivo de caso en Court Listener. Este caso fue desestimado por Marketing Integrale. Los sitios web de Bull Exchange también tuvieron una serie de transacciones de acciones bastante exitosas (en términos de acción del precio y volumen) en 2011 y 2012. Ha habido una serie de casos civiles y penales que involucran a varias personas que, en un momento u otro, estuvieron asociadas con The Bull Exchange Group o con empresas patrocinadas por ellos.

El 29 de septiembre de 2016, en US SECURITY AND EXCHANGE COMMISSION v. BUONOCORE (2:16-cv-05176), en el Tribunal de Distrito de EE. UU., Distrito Este de Pensilvania. Ver expediente del caso en Court Listener. Lea la denuncia de la SEC (pdf). La demanda de la SEC también acusó a Jeremy R. Draper, Louis T. Buonocore, Frank J. Morelli III y Don L. Rose. Paolucci fue nombrado en la demanda como Bernardino "Dino" Paolucci, Jr. (al menos la primera promoción de acciones exitosa).

Buonocore, Morelli y Draper coincidieron en sentenciarlos. La SEC ganó un juicio en rebeldía contra Paolucci. Don Rose luego accedió a un juicio en su contra que se emitió el 30 de noviembre de 2017. Todos los juicios contenían los fallos normales de "cumplimiento de la ley" de la SEC. Las sentencias finales de todos los acusados, excepto Rose, se ingresaron el 10 de agosto de 2017 (casos números 48-51). La sentencia definitiva contra Rose se emitió el 24 de mayo de 2018. Los demandados fueron declarados responsables de impuestos e intereses perjudiciales y sanciones civiles por valor de: Don L. Rose ($1.052.817,97 impuestos/intereses y $914.249,56 sanciones civiles), Dino Paolucci ($2.366.692,50) . Devolución/Intereses y sanción civil de $2.050.000,00), Frank J. Morelli III ($183.368,47 Devolución/intereses y sanción civil de $158.700,00), Buonocore ($227.083,54 Devolución/intereses y sanción civil de $200.000,00) y Draper ($17.462,31 Devolución/intereses y sanción civil de $150.000). Los siguientes acusados ​​también recibieron barras permanentes de oferta de acciones de centavo: Jeremy Draper, Dino Paolucci y Don Rose.

El 8 de diciembre de 2016, Dino Paolucci fue acusado en una acusación sellada en Estados Unidos v. PAOLUCCI (2:16-cr-00503) acusado en el Tribunal de Distrito de EE. UU., Distrito Este de Pensilvania. Ver expediente. Lea la acusación original de 2016 (pdf) y la acusación de reemplazo (pdf) presentada el 13 de diciembre de 2018. El caso fue revelado el 20 de agosto de 2018. Entre las acciones que supuestamente Paolucci manipuló y promovió en la acusación se encuentran Ecoland International (OTC: ECIT; luego comercializada como OTC:NRBT), Refill Energy (OTC: REFG), YaFarm Technologies (OTC: YFRM), Resource Ventures (OTC: REVI) , Crown Marketing (OTC: CRWN) y LiveWire Ergogenics (OTC: LVVV). La acusación fue revelada el 20 de agosto de 2018. Paolucci fue el único criminal acusado en este caso, aunque, como se señala en la acusación, Louis Buonocore y Frank J. Morelli, III. han sido acusados ​​penalmente por otras acciones de acciones (ver más abajo). Paolucci se declaró culpable de cuatro cargos (cargos 22-25) el 9 de septiembre de 2019. El gobierno desestimó los cargos restantes y Paolucci fue sentenciado a 84 meses de prisión el 10 de diciembre de 2019. También se le ordenó confiscar $ 2,000,000 (pdf).

Morelli fue notificado el 17 de mayo de 2014 a través de información en Estados Unidos v. MORELLI (2:14-cr-00129) acusado penalmente en el Tribunal Federal de Distrito para el Distrito Este de Pensilvania. Ver expediente e información (pdf). Este caso involucró la manipulación y extracción de Super Nova Resources (OTC: SNRR) que tuvo lugar en 2008-2009 (antes de TheBullExchange.com). Morelli se declaró culpable y fue sentenciado a 84 meses de prisión el 10 de julio de 2018. Buonocore fue acusado penalmente junto con otros cinco hombres en un caso separado que también involucra a Super Nova Resources (OTC: SNRR). Este caso, Estados Unidos v. MARCINIAK (2:14-cr-00133), presentado en el Tribunal de Distrito de EE. UU., Distrito Este de Pensilvania el 18 de marzo de 2014. Ver lista de casos y acusación (pdf). Buonocore fue liberado de ese caso el 16 de octubre de 2018, luego de su muerte.

Louis Buonocore también fue acusado en un procedimiento penal separado con acciones relacionadas con YaFarm Technologies (OTC: YFRM), otra oferta de acciones de Bull Exchange. Este caso es Estados Unidos v. Buonocore (1:15-cr-10272) en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito de Massachusetts. Ver expediente e información (pdf) utilizada para acusar a Buonocore. Ver el PR del Departamento de Justicia anunciando la acusación. Simultáneamente con este proceso penal, tanto Buonocore como Frank J. Morelli, III fueron acusados ​​por la SEC el 21 de septiembre de 2015. Ese caso fue la Comisión de Bolsa y Valores contra Morelli (1:15-cv-13396) en el Tribunal de Distrito de EE. UU., Distrito de Massachusetts. Ver Expediente y Denuncia (pdf). La SEC ganó juicios contra ambos hombres, pero optó por no dictar sanciones porque Louis Buonocore murió y Morelli fue sentenciado a prisión en el caso penal descrito en el párrafo anterior.

Para obtener más información sobre cómo Dino Paolucci es sentenciado a prisión, lea el artículo de Mike Caswell en StockWatch (se requiere suscripción gratuita para leer el artículo completo). Un punto interesante que plantea Caswell es la posibilidad de que Paolucci estuviera cooperando:

El veredicto es el resultado de una especie de negociación de culpabilidad, cuyos detalles no están claros. Cualquier material que conduzca a la condena del Sr. Paolucci no forma parte del registro judicial público. También oculto al público está su acuerdo de culpabilidad. Estos documentos suelen contener la pena de prisión solicitada por el fiscal y la colaboración brindada por el señor Paolucci. Es muy posible que el Sr. Paolucci apoyara al gobierno. En general, los acuerdos de quejas por fraude estipulan que un acusado debe cooperar con el gobierno y, en algunos casos, la recomendación de sentencia del gobierno está directamente relacionada con esa cooperación. Dado que muchos de los asociados de Paolucci han sido acusados ​​por separado, los fiscales podrían haber estado interesados ​​en su ayuda. Si bien los factores que llevaron al encarcelamiento de Paolucci no están claros, el monto de la orden de confiscación muestra que merecía al menos algún favor con los fiscales. Cuando fue acusado originalmente, el gobierno calculó sus ganancias del programa en $8.4 millones. Los fiscales habían manifestado previamente su intención de buscar la confiscación de la cantidad total. Sin embargo, el fallo del martes incluye solo $2 millones en decomiso.

Artículo de StockWatch de Mike Caswell

Una nota final: según la acusación de Dino Paolucci, se vendieron 3 millones de acciones de ECIT a través de una cuenta abierta por Rose en nombre de su empresa, Global Media, con el difunto corredor Spencer Edwards. Las acciones también se vendieron a través del corredor offshore Clear Water Securities (según la demanda de la SEC). Ni Spencer Edwards ni Clear Water Securities han sido acusados ​​en ninguno de los casos anteriores. Clear Water Securities cerró después de ser demandado por la SEC en 2015. Este caso es Comisión de Bolsa y Valores contra Caledonian Bank Ltd. (1:15-cv-00894) en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos, SD Nueva York. Ver Expediente y Denuncia (pdf). La SEC ganó un juicio final (pdf) contra Clear Water Securities.

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