Para aquellos a quienes no les gusta el fraude de micro capitalización, 2020 comenzó con tres demandas relacionadas con la SEC y una denuncia penal relacionada contra dos de las personas que la SEC está demandando.
Todos los casos se han presentado en el Tribunal de Distrito de EE. UU. en el Distrito Sur de Nueva York. Los números de casos a continuación están vinculados a los archivos de casos en CourtListener.
Los tres casos civiles:
Comisión de Bolsa y Valores contra Ulrik Debo (1:20-cv-00006) Queja (pdf) Comunicado de prensa de la SEC
Comisión de Bolsa y Valores contra Steve M. Bajic, Rajesh Taneja, Norfolk Heights Ltd., Fountain Drive Ltd., Island Fortune Global Ltd., Crystalmount Ltd., Wisdom Chain Ltd., SSID Ltd., Sure Might Ltd., Tamarin Investments Inc. ., Kenneth Ciapala, Anthony Killarney, Blacklight SA, Christopher Lee MicKnight y Aaron Dale Wise (1:20-cv-00007) Queja (pdf) Comunicado de prensa de la SEC
Comisión de Bolsa y Valores contra Kenneth Ciapala & Blacklight SA (1:20-cv-00008) Queja (pdf) Comunicado de prensa de la SEC
El caso de sanción es: Estados Unidos v. Kenneth Ciapala, Ulrik Debo y Blacklight SA (1:19-cr-00874) Comunicado de prensa de USAO
Debido a la forma en que PACER y CourtListener manejan los asuntos penales, hay cuatro archivos separados en CourtListener (uno para cada acusado más uno para todos los acusados): 1:19-cr-00874 -GBD - Todos los acusados 1:19-cr- 00874-GBD -1 - Ciapala, Kenneth 1:19-cr-00874-GBD-2 - Debo, Ulrik 1:19-cr-00874-GBD-3 - Blacklight, SA
La acusación (pdf) se presentó el 5 de diciembre de 2019 y se reveló el 2 de enero de 2020 después de que Ulrik Debo y Kenneth Ciapala fueran arrestados en el Reino Unido. Estados Unidos está actualmente buscando la extradición.
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Como siempre, las acusaciones son solo acusaciones hasta que se prueben en la corte.
Curiosamente, el comunicado de prensa de la USAO incluye una cita del subdirector del FBI, William F. Sweeney, Jr.:
“Como el principal facilitador de los esquemas de manipulación del mercado, Blacklight, SA supuestamente ha facilitado numerosos bombeos y descargas en el transcurso de seis años. Interrumpir a los organizadores de actividades financieras ilegales es una prioridad principal para el equipo de fraude de valores del FBI, y consideramos que la acusación de hoy contra Blacklight, su fundador y propietario principal Kenneth Ciapala y el coconspirador Ulrik Debo es un paso importante en ese camino”.
Comunicado de prensa de USAOResumen del comunicado de prensa de la USAO sobre los cargos penales:
Como se alega, desde al menos 2013 hasta diciembre de 2019, CIAPALA y su empresa BLACKLIGHT, junto con otros, conspiraron para defraudar al público inversionista orquestando y facilitando la manipulación de múltiples acciones que cotizan en bolsa, comúnmente conocidas como "pump and dump". esquemas La gran mayoría de las acciones que CIAPALA, BLACKLIGHT, DEBO y sus cómplices intentaron manipular eran acciones de "penny" o "microcap" negociadas en el mercado extrabursátil ("OTC") en los Estados Unidos. Al llevar a cabo estos esquemas de bombeo y descarga, CIAPALA, BLACKLIGHT, DEBO y sus co-conspiradores (i) acumularon de manera encubierta la titularidad real de todas o sustancialmente todas las acciones de ciertas empresas que cotizan en bolsa; (ii) comenzó a manipular el precio y la demanda de esas acciones, incluso mediante la divulgación de información materialmente falsa al público inversionista y mediante prácticas comerciales manipuladoras, inflando así artificialmente el precio de las acciones de esas acciones; y (iii) vender sus posiciones acumuladas en secreto a valores inflados artificialmente a expensas del público inversionista.
CIAPALA, a través de su empresa BLACKLIGHT, promovió principalmente el programa de manipulación de acciones al ayudar a otros participantes en el programa a disfrazar su titularidad real y control de todas o prácticamente todas las acciones de las empresas cuyos valores intentaban manipular. CIAPALA hizo que BLACKLIGHT formara entidades nominales registradas en nombre de varios terceros para poseer las acciones que de hecho eran de propiedad y control efectivos de los participantes del plan. Para encubrir sus intereses de propiedad, CIAPALA, BLACKLIGHT, DEBO y otros generalmente organizaron que las participaciones de estas entidades nominales se estructuraran para garantizar que ninguna entidad nominal individual poseyera más del cinco por ciento de las acciones en circulación de cualquier empresa relevante.
CIAPALA también hizo arreglos para que BLACKLIGHT abriera cuentas bancarias en nombre de estas entidades nominales y negociara acciones de propiedad de estas entidades nominales a través de varias cuentas de corretaje. A través de BLACKLIGHT, CIAPALA ejerció la autoridad comercial sobre las acciones de estas entidades nominales y CIAPALA ordenó a los corredores que ejecutaran transacciones en nombre de estas entidades nominales para promover el programa de manipulación de acciones. Después de que CIAPALA, BLACKLIGHT, DEBO y otros en el programa obtuvieran el control de todas o sustancialmente todas las acciones de una empresa, los participantes del programa manipularon el precio de las acciones y el volumen de negociación de las acciones de la empresa. Esto generalmente sucedió a través de una campaña publicitaria y mediante ciertas prácticas comerciales manipuladoras.
Con respecto a la campaña publicitaria, CIAPALA, BLACKLIGHT, DEBO y otros que participaron en el programa organizaron la distribución al público inversionista de materiales promocionales que contenían afirmaciones exageradas ya veces falsas sobre la empresa cuyas acciones intentaban manipular. Los participantes del programa no revelaron al público inversionista que estos materiales promocionales fueron financiados y producidos bajo la dirección de aquellos que poseían y controlaban sustancialmente todas las acciones de la compañía en particular que era el tema de la promoción.
Además, con el fin de estimular la demanda de los inversores e inflar artificialmente el precio de las acciones, CIAPALA, BLACKLIGHT, DEBO y otros participantes se involucraron en actividades comerciales manipuladoras para aumentar artificialmente el volumen de negociación y el precio de las acciones de los emisores cuyas acciones querían manipular. Esta actividad comercial manipuladora incluía operaciones de "coincidencia", en las que los participantes del sistema hacían que múltiples entidades nominativas bajo su control esencialmente comerciaran entre sí para dar la falsa apariencia de volumen de negociación y demanda de acciones.
Comunicado de prensa de USAOSegún la denuncia de la SEC (pdf) contra Ciapala & Blacklight SA, Ciapala trabajó anteriormente en "EuroHelvetia Trust Co., SA ("EuroHelvetia"), una empresa de gestión de activos con sede en Ginebra, Suiza. EuroHelvetia proporcionó servicios similares a los estafadores de micro capitalización como Blacklight ahora”.
Acciones involucradas en los programas
En la denuncia de la SEC contra Bajic et al. (pdf) el grupo afirma haber vendido al menos 7,2 millones de acciones de Blake Insomnia Therapeutics (OTC: BKIT) valoradas en 7,2 millones de dólares a finales de mayo de 2017. La queja no discute ninguna acción después de esta fecha. Curiosamente, después de un cambio de nombre (en junio de 2019, según OTC Markets), la SEC suspendió las mismas acciones ahora conocidas como Biohemp International (OTC:BKIT) durante dos semanas después de un bombeo y descarga en la sala de calderas. No sé si alguien mencionado en estas denuncias vendió acciones en esta oferta de acciones o si fue un nuevo accionista.
Otras acciones vendidas por el grupo incluidas en la denuncia de la SEC (pdf) contra Bajic et al. son Pacificcorp Holdings Ltd. (OTC: PCFP), Drone Guarder, Ltd (OTC: DRNG), VIBI, BLTO, GLBB y SPRN.
La demanda de la SEC contra Ulrik Debo (pdf) menciona solo una empresa, Herbatech Life Inc. (OTC: EVTP). La demanda de la SEC (pdf) contra Blacklight SA y Kenneth Ciapala menciona otra empresa, EMS Find Inc. (anteriormente OTC: EMSF, ahora OTC: INTV).
Ninguna de las empresas cuyas acciones supuestamente fueron manipuladas fue nombrada demandada en las demandas.
Descargo de responsabilidad: No hay puesto en ninguna de las empresas mencionadas. Aaron Wise es un un amigo mío y cenamos juntos un par de veces hace más de 5 años; La última vez que nos escribimos por correo electrónico fue en 2013. No tengo ninguna relación con nadie más mencionado. Este blog tiene términos de servicio, que se incorporan a esta publicación por referencia; También encontrará todos mis descargos de responsabilidad y divulgaciones allí.
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